WWW.NET.KNIGI-X.RU
БЕСПЛАТНАЯ  ИНТЕРНЕТ  БИБЛИОТЕКА - Интернет ресурсы
 

Pages:     | 1 | 2 || 4 | 5 |

«Утверждаю 27 августа 2009 года Генеральный директор ООО «НЭТТРЭЙДЕР» Матафонов Д.И. ДОГОВОР О ПРЕДОСТАВЛЕНИИ УСЛУГ И ОСУЩЕСТВЛЕНИИ ТОРГОВЛИ НА РЫНКАХ ...»

-- [ Страница 3 ] --

11.1. К отношениям Сторон при осуществлении Сделок с Маржей и иных операций по Маржинальному счету Клиента применяются положения Договора, регулирующие вопросы обеспечения исполнения обязательств, порядка выплаты Вознаграждения Брокера и оплаты расходов, учета операций и отчетности Брокера перед Клиентом, обмена Сообщениями, внесения изменений и дополнений в Договор, предъявления претензий и разрешения споров, предоставления информационных материалов, а также все иные положения Договора, которые не противоречат особенностям заключения и исполнения Маржинальных сделок, предусмотренных настоящими Условиями. Ссылки в настоящих Условиях на Договор означают ссылки на Договор без учета Приложения № 3 (Условия Совершения Сделок с Маржей), если это не противоречит смыслу соответствующей ссылки.

11.2. Брокер настоящим уведомляет Клиента и Стороны исходят из того, что при осуществлении Маржинальных сделок Клиент подвергается дополнительным рискам: от Клиента может потребоваться довнесение Денежных средств и/или Ценных Бумаг на Маржинальный счет Клиента, если Уровень маржи по этому счету падает ниже установленных пределов; Брокер может реализовать Ценные Бумаги Клиента или использовать его Денежные средства для покрытия задолженности Брокера перед Клиентом, при этом Брокер может осуществить такое погашение задолженности без предварительного уведомления Клиента; Клиент, использовавший Денежные средства или Ценные Бумаги, предоставленные Брокером, для осуществления Покупки с маржей или Продажи «без покрытия», при соответственно падении курса Ценных Бумаг или росте курса Ценных Бумаг несет значительно большие потери, чем Клиент, не использовавший Ценные Бумаги и Денежные средства, предоставленные Брокером.



ПРИЛОЖЕНИЕ № 4. СПИСОК ДОКУМЕНТОВ ДЛЯ ОТКРЫТИЯ СЧЕТОВ КЛИЕНТА

А. Список подписанных и/или предоставленных Клиентом Брокеру документов для открытия счетов Клиента -физического лица, являющегося резидентом РФ

1. Заявление о присоединении к Договору о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, содержащее Доверенность на Брокера

2. Анкета Клиента

3. Доверенность Клиента - физического лица на Представителя (оригинал или нотариально заверенная копия)

4. Копия паспорта физического лица (страницы с фотографией, паспортными данными и регистрацией)

5. Договор об использовании ЭЦП A 1. Список документов, предоставляемых Представителем Клиента - физическим лицом, являющимся резидентом РФ:

1. Анкета Представителя Клиента (по форме Анкеты Клиента)

2. Копия паспорта физического лица (страницы с фотографией, паспортными данными и регистрацией) Б. Список подписанных и/или предоставленных Клиентом Брокеру документов для открытия счетов Клиента -физического лица, являющегося нерезидентом РФ

1. Заявление о присоединении к Договору о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, содержащее Доверенность на Брокера

2. Анкета Клиента

3. Доверенность Клиента - физического лица на Представителя (оригинал или нотариально заверенная копия) В случае если доверенность выдана физическим лицом-нерезидентом РФ, доверенность должна быть легализована/апостилирована и переведена на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена).

4. Копия паспорта физического лица с переводом паспорта на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена) либо копия паспорта физического лица с апостилем и переводом паспорта и апостиля на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена) либо копия паспорта физического лица с консульской легализацией и переводом паспорта и консульской легализации на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена);





5. Копия документа, подтверждающего регистрацию физического лица на территории иностранного государства, переведенного на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена);

6. Копия вида на жительство в РФ физического лица;

7. Копия миграционной карты/миграционных карт физического лица, переведенной/нных на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена);

8. Копия виз с отметками о въезде в РФ/выезде из РФ физического лица, переведенных на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена).

Б2.

Список документов, предоставляемых Представителем Клиента - физическим лицом, являющимся нерезидентом РФ:

1. Анкета Представителя Клиента (по форме Анкеты Клиента)

2. Копия паспорта физического лица с переводом паспорта на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена) либо копия паспорта физического лица с апостилем и переводом паспорта и апостиля на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена) либо копия паспорта физического лица с консульской легализацией и переводом паспорта и консульской легализации на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена);

3. Копия документа, подтверждающего регистрацию на территории иностранного государства, переведенного на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена).

В. Список подписанных и/или предоставленных Клиентом Брокеру документов для открытия счетов Клиента – юридического лица, являющегося резидентом РФ

1. Заявление о присоединении к Договору о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, содержащее Доверенность на Брокера

2. Анкета Клиента Доверенность Клиента- юридического лица на Представителя (оригинал или нотариально заверенная копия)

3. Договор об использовании ЭЦП

4. Свидетельство о регистрации юридического лица (для юр. лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 года) – нотариально заверенная копия

5. Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 (для юр. лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 года) – нотариально заверенная копия

6. Свидетельство о регистрации юридического лица в налоговом органе (для юр. лиц, зарегистрированных после 01.07.2002 г.) - нотариально заверенная копия

7. Свидетельства о регистрации изменений, вносимых и не вносимых в учредительные документы (в т.ч. о регистрации изменений, касающихся руководителя юр. лица) (при наличии таких изменений) - нотариально заверенные копии

8. Учредительные документы юридического лица со всеми изменениями–нотариально заверенные копии

9. Документы, подтверждающие полномочия лица, уполномоченного действовать от имени юридического лица без доверенности, – оригинал или копия, заверенная юридическим лицом (подписанная руководителем и заверенная печатью юридического лица)

10. Приказ о назначении главного бухгалтера – оригинал или копия, заверенная юридическим лицом (подписанная руководителем и заверенная печатью юридического лица) 11. Доверенность на Поверенного, подписавшего Заявление о присоединении к Договору о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг и/или подписавшего документы, предусмотренные настоящим Списком – оригинал или нотариально заверенная копия – 2 экз.

12. Нотариально заверенная банковская карточка с образцами подписей уполномоченных должностных лиц и оттиском печати юридического лица – 2 экз.

13. Свидетельство о постановке на налоговый учет – нотариально заверенная копия или копия, заверенная юридическим лицом (подписанная руководителем и заверенная печатью юридического лица) 14. Коды Госкомстата - нотариально заверенная копия или копия, заверенная юридическим лицом (подписанная руководителем и заверенная печатью юридического лица) Г. Список подписанных и/или предоставленных Клиентом Брокеру документов для открытия счетов Клиента – юридического лица, являющегося нерезидентом РФ

1. Заявление о присоединении к Договору о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг

2. Анкета Клиента

3. Договор об использовании ЭЦП

4. Доверенность Клиента- юридического лица на Представителя (оригинал или нотариально заверенная копия)

5. Копия сертификата (свидетельства) о регистрации юридического лица или иного документа, подтверждающего правовой статус юридического лица по законодательству страны инкорпорации

6. Копии учредительных документов юридического лица со всеми вступившими в силу изменениями и дополнениями, содержащих, в том числе, информацию о зарегистрированном офисе юридического лица

7. Копия положения о филиале (представительстве), если соответствующий договор заключает от имени юридического лица - нерезидента руководитель филиала (представительства), действующий на основании доверенности

8. Копии документов о назначении либо избрании лиц, которым предоставлено право действовать от имени юридического лица без доверенности

9. Копия документа об уплате налога на прибыль юридическим лицом на территории страны инкорпорации (при наличии);

10. Нотариально заверенная банковская карточка с образцами подписей уполномоченных должностных лиц и оттиском печати юридического лица.

11. Карта (Свидетельство) о постановке на налоговый учет – нотариально заверенная копия или копия, заверенная юридическим лицом (при наличии)

12. Коды Госкомстата - нотариально заверенная копия или копия, заверенная юридическим лицом (при наличии).

Все вышеуказанные документы списка «Г», предъявляемые иностранным юридическим лицом (за исключением п. 11 если банковская карточка заверяется на территории РФ), должны быть легализованы в посольстве (консульстве) РФ в стране регистрации нерезидента, либо иметь апостиль, а также должны быть переведены на русский язык (подпись переводчика должна быть нотариально заверена). Апостиль должен быть совершен в одной из стран, присоединившихся к соответствующей Гаагской конвенции 1961 г. Разъяснение порядка проставления апостиля/легализации на документах нерезидента РФ размещено на сайте Брокера по адресу: http://www.nettrader.ru в разделе «как открыть счет» «список документов».

ПРИЛОЖЕНИЕ № 5. СОГЛАШЕНИЕ О СОВЕРШЕНИИ СДЕЛОК РЕПО ДЛЯ ПЕРЕНОСА КОРОТКИХ ПОЗИЦИЙ

КЛИЕНТА Настоящее Приложение является неотъемлемым приложением к Договору о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, утвержденному Обществом с ограниченной ответственностью «НЭТТРЭЙДЕР» 27 августа 2009 г. (далее – «Договор»), и содержит существенные условия Соглашения о совершении сделок РЕПО для переноса Коротких позиций Клиента (далее – «Соглашение»).

Брокер и Клиент заключают настоящее Соглашение в целях определения порядка совершения сделок РЕПО для переноса Коротких позиций Клиента при условии, что Клиентом приняты Условия совершения сделок с маржей Приложения № 3 к Договору (далее – «Условия»).

Зафиксированные в настоящем Соглашении условия вступают в силу в составе Договора и Условий, в случае совершения Клиентом акцепта Соглашения путем направления Брокеру Заявления о присоединении к Соглашению о совершении сделок РЕПО для переноса Коротких позиций Клиента в порядке, предусмотренном п. 3.9 Договора. Совершение такого акцепта Клиентом признается надлежащим образом поданным поручением Клиента на совершение Брокером сделок с ценными бумагами на условиях, указанных в настоящем Соглашении.

СТАТЬЯ 1. ТЕРМИНЫ И ОПРЕДЕЛЕНИЯ.

1.1. Сделка РЕПО - сделка, представляющая собой совокупность двух одновременно заключаемых сделок куплипродажи равного количества Ценных Бумаг одного выпуска одного типа (категории) и вида, которые исполняются последовательно и являются взаимозависимыми: исполнение обязательств по последующей сделке зависит от надлежащего исполнения предыдущей;

1.2. Первая часть РЕПО - первая по времени исполнения сделка купли-продажи из совокупности сделок, составляющих Сделку РЕПО;

1.3. Вторая часть РЕПО - вторая по времени исполнения сделка купли-продажи из совокупности сделок, составляющих Сделку РЕПО;

1.4. Первоначальный продавец - сторона, являющаяся продавцом Ценных Бумаг по Первой части РЕПО (выступает покупателем по Второй части РЕПО);

1.5. Первоначальный покупатель - сторона, являющаяся покупателем Ценных Бумаг по Первой части РЕПО (выступает продавцом Ценных Бумаг по Второй части РЕПО);

1.6. Рыночная стоимость Ценной Бумаги, Рыночная стоимость - исключительно для целей настоящего Дополнительного соглашения понимается цена Ценной Бумаги по последней сделке купли-продажи, зафиксированной ММВБ (Московская межбанковская валютная биржа) на момент завершения торгов в день заключения Сделки РЕПО;

1.7. Балансовая стоимость Ценной Бумаги, Балансовая стоимость - исключительно для целей настоящего

Дополнительного соглашения понимается:

для Ценных Бумаг, отраженных на Брокерском счете Клиента (составляющих Длинную позицию) – средняя (взвешенная по количеству) цена приобретения таких Ценных Бумаг, рассчитанная на момент совершения Сделки РЕПО;

для Ценных Бумаг, составляющих Короткую позицию – средняя (взвешенная по количеству) цена продажи таких Ценных Бумаг, рассчитанная на момент совершения Сделки РЕПО;

1.8. Маржинальная задолженность по ДС - соответствует Сумме маржинальной задолженности по ДС (Короткой позиции по ДС), как это приведено в п.2.4 Условий.

Все иные термины и определения, используемые в настоящем Соглашении и указанные с заглавной буквы, должны толковаться в смыслах, указанных в Договоре, если иное прямо не установлено настоящим Соглашением.

СТАТЬЯ 2. ПРЕДМЕТ СОГЛАШЕНИЯ.

2.1. Клиент настоящим поручает Брокеру в случае наличия на момент окончания Дневной торговой сессии (далее

– «День Т») у Клиента перед Брокером Маржинальной задолженности по ДС и/или ЦБ, возникшей вследствие совершения Брокером Сделок с Маржей на основании Приказов Клиента, совершить в порядке, предусмотренном настоящим Соглашением, одну или несколько Сделок РЕПО за счет Ценных Бумаг и/или Денежных средств, составляющих обеспечение обязательств Клиента, для поступления в результате исполнения Первой части РЕПО на счет Депо/счет Клиента Денежных средств и/или Ценных Бумаг в размере Маржинальной задолженности Клиента, с последующим списанием указанных Денежных средств и/или Ценных Бумаг со счета/счета Депо Клиента при исполнении Второй части РЕПО (произвести перенос Короткой позиции по ДС или ЦБ).

2.2. Клиент поручает Брокеру заключить одну или несколько Сделок РЕПО за счет Ценных Бумаг, составляющих обеспечение Клиента, на условиях настоящего Соглашения в случае отсутствия на счете Клиента Денежных средств в размере, достаточном для совершения сделки РЕПО по приобретению Ценных бумаг в соответствии с пунктом 2.1 настоящего Соглашения. По результатам исполнения Первой части Сделки РЕПО в соответствии с настоящим пунктом Брокер производит списание в безакцептном порядке вырученных Денежных средств в размере, необходимом для проведения расчетов по Сделкам РЕПО, совершаемым Брокером в соответствии с пунктом 2.1 настоящего Соглашения.

СТАТЬЯ 3. УСЛОВИЯ ЗАКЛЮЧЕНИЯ БРОКЕРОМ СДЕЛОК РЕПО.

3.1. Сделки РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением совершаются Брокером с третьими лицами от своего имени за счет и в интересах Клиента.

3.2. В соответствии с Первой частью РЕПО Брокер осуществляет поставку Ценных Бумаг/производит перечисление Денежных средств, а контрагент по Сделке РЕПО осуществляет встречное перечисление Денежных средств/ поставку Ценных Бумаг соответственно, для поступления на счет/ счет Депо Клиента Денежных средств и/или Ценных Бумаг в размере Маржинальной задолженности по ДС и/или ЦБ, имеющейся у Клиента перед Брокером.

3.3. Брокер заключает сделки РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением на следующих условиях исполнения обязательств:

3.3.1. Обязательство по передаче Ценных Бумаг по Первой части РЕПО подлежит исполнению в день Т по завершению торгов на ММВБ.

Обязательство по передаче Ценных Бумаг по Второй части РЕПО подлежит исполнению в день Т+1 до начала торгов на ММВБ.

Обязательство по перечислению Денежных средств по Первой части РЕПО подлежит исполнению в день Т по завершению торгов на ММВБ.

Обязательство по перечислению Денежных средств по Второй части РЕПО подлежит исполнению в день Т+1 до начала торгов на ММВБ.

3.3.2. Совершение Первой части РЕПО производится Брокером при условии, что ее исполнение не приводит к уменьшению Уровня Маржи Клиента.

3.3.3. Эмитент, вид, категория, выпуск Ценных Бумаг по Сделке РЕПО, в которой Брокер выступает в качестве Первоначального покупателя, соответствуют эмитенту, виду, категории, выпуску Ценных Бумаг, в отношении которых у Клиента имеется Маржинальная задолженность по ЦБ.

При совершении иных сделок РЕПО, предусмотренных настоящим Соглашением, эмитент, вид, категория, выпуск Ценных Бумаг определяются Брокером самостоятельно.

3.3.4. Цена приобретения/отчуждения одной Ценной Бумаги по Первой части РЕПО определяется в следующем порядке:

3.3.4.1. в случае совершения Брокером Сделки РЕПО в качестве Первоначального покупателя цена определяется равной Рыночной стоимости Ценной Бумаги;

3.3.4.2. в случае совершения Брокером Сделки РЕПО в качестве Первоначального продавца цена определяется равной Рыночной стоимости Ценной бумаги. При этом, в случае если на момент совершения Брокером Сделки РЕПО, предусмотренной настоящим пунктом, Балансовая стоимость одной Ценной бумаги составляет менее 90% (Девяносто процентов) от ее Рыночной стоимости, Сделка РЕПО совершению не подлежит.

3.3.4.3. Цена приобретения/отчуждения одной Ценной Бумаги по Второй части РЕПО не может отличаться более чем на 0,055 % от цены ее отчуждения/приобретения по Первой части сделки РЕПО.

3.3.5. Количество Ценных Бумаг Клиента по Сделке РЕПО, в которой Брокер выступает в качестве Первоначального продавца, принимается равным размеру суммы Маржинальной задолженности Клиента по ДС, разделенному на размер цены приобретения/отчуждения одной Ценной Бумаги, определенной в соответствии с п. 3.3.4 настоящего Соглашения.

При заключении Брокером сделок РЕПО, указанных в пункте 2.2 настоящего Соглашения, количество Ценных Бумаг Клиента по Сделке РЕПО, принимается равным размеру суммы Денежных средств, требуемой к получению для совершения Сделки РЕПО по пункту 2.1 Соглашения, разделенному на размер цены одной Ценной Бумаги, отчуждаемой по Сделке РЕПО по пункту 2.2 Соглашения, определенной в соответствии с пунктом 3.3.4 настоящего Соглашения.

Количество Ценных Бумаг Клиента по Сделке РЕПО, в которой Брокер выступает в качестве Первоначального покупателя, принимается равным количеству Ценных бумаг составляющих Маржинальную задолженность по ЦБ.

3.3.6. Брокер исполняет Поручение Клиента на условиях настоящего Соглашения только при наличии соответствующих предложений со стороны третьих лиц. В случае если такие предложения сделаны в отношении количества Ценных Бумаг меньшего, чем указано в пункте 3.3.5 настоящего Соглашения, Брокер исполняет настоящее Поручение в части количества Ценных Бумаг пропорционально заявленным предложениям.

3.3.7. Брокер вправе совершать Сделки РЕПО в соответствии с пунктами 2.1, 2.2 настоящего Соглашения на Внебиржевом рынке, при этом такая сделка может быть исполнена как за счет Денежных средств и/или Ценных бумаг Клиента, зарезервированных для сделок, осуществляемых через организатора торговли, так и за счет иных Денежных средств и/или Ценных Бумаг на Брокерском счете/счете Депо, без каких – либо дополнительных указаний со стороны Клиента.

СТАТЬЯ 4. РАСЧЕТЫ СТОРОН.

4.1. За совершение Брокером Сделок РЕПО в соответствии с настоящим Соглашением Брокер взимает с Клиента вознаграждение в размере, предусмотренном тарифами Брокера.

4.2. Вознаграждение, предусмотренное настоящим Соглашением, взимается Брокером в порядке, предусмотренном пунктами 14.4- 14.6 Договора.

4.3. Для целей исчисления процентов по Маржинальным займам в связи с исполнением Брокером настоящего

Соглашения, Стороны определили, что:

Сумма маржинальной задолженности по ДС Клиента включает сумму перенесенной Короткой позиции по ДС, при этом срок пользования Клиентом Суммой маржинального займа включает период, на который произведен перенос Короткой позиции по ДС, и Клиент уплачивает проценты за пользование Суммой маржинальной задолженности по ДС в размере, указанном в п. 3 Приложения № 2 «Тарифы на услуги Брокера», в том числе за указанный период до даты погашения Клиентом Суммы маржинальной задолженности по ДС путем зачисления соответствующей суммы Денежных средств на Брокерский счет Клиента в соответствии с пунктом 4.6 Условий (закрытия Короткой позиции по ДС);

Задолженность Клиента по Ценным Бумагам включает перенесенную Короткую позицию по ЦБ, при этом срок пользования Клиентом заемными ценными Бумагами включает период, на который произведен перенос Короткой позиции по ЦБ, и Клиент уплачивает проценты за пользование заемными Ценными Бумагами в размере, указанном в п. 3 Приложения № 2 «Тарифы на услуги Брокера», в том числе за указанный период до даты погашения Клиентом задолженности путем зачисления соответствующих Ценных Бумаг на Счет депо Клиента в соответствии с пунктом 4.6 Условий (закрытия Короткой позиции по ЦБ).

СТАТЬЯ 5. СРОК ДЕЙСТВИЯ СОГЛАШЕНИЯ, ПОРЯДОК ЕГО РАСТОРЖЕНИЯ.

5.1. Настоящее Соглашение вступает в силу немедленно с момента получения Брокером Заявления Клиента о присоединении к Соглашению о совершении сделок РЕПО для переноса Коротких позиций Клиента в порядке, предусмотренном п. 3.9 Договора, и действует в течение срока действия Договора.

5.2. Стороны вправе в любой момент отказаться от исполнения настоящего Соглашения до истечения срока его действия (расторгнуть Соглашение) с соблюдением правил настоящей статьи.

5.3. Отказ Клиента от Соглашения производится путем направления Клиентом Брокеру Заявления на расторжение Соглашения о совершении сделок РЕПО для переноса Коротких позиций Клиента по форме Приложения № 10/41 к Договору (далее – «Заявление на расторжение Соглашения»), которое направляется Клиентом заказным письмом или курьером под расписку по почтовому адресу Брокера.

5.4. Отказ Брокера от Соглашения производится путем направления Клиенту письменного уведомления об отказе от Соглашения (далее – «Уведомление о расторжении Соглашения»), которое может быть направлено Брокером заказным письмом или курьером под расписку по почтовому адресу Клиента, указанному в Анкете Клиента, а также в электронном виде путем направления Клиенту Сообщения, подписанного ЭЦП Брокера.

5.5. Настоящее Соглашение прекращается по истечению 1 (Одного) Рабочего дня с момента получения Заявления на расторжение Соглашения или Уведомления о расторжении Соглашения Брокером или Клиентом соответственно. С указанного момента Брокер прекращает заключение Сделок РЕПО на условиях, предусмотренных настоящим Соглашением.

5.6. Обязательства Клиента по уплате вознаграждения Брокера, возникшие до момента расторжения Соглашения, продолжают оставаться в силе до их исполнения.

СТАТЬЯ 6. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ

6.1. Во всем остальном, что не урегулировано настоящим Соглашением, Стороны руководствуются Договором. В том числе (но не исключительно) к отношениям Сторон по настоящему Соглашению применяются положения Договора об обмене сообщениями, о предъявлении претензий и разрешении споров, об ответственности и ограничении ответственности Брокера, отчетности Брокера перед Клиентом.

6.2. При возникновении несоответствий между настоящим Соглашением и Договором, Стороны руководствуются положениями настоящего Соглашения.

6.3. Все споры, разногласия или требования, возникающие из настоящего Соглашения или в связи с ним, в том числе касающиеся его исполнения, нарушения, прекращения или недействительности, подлежат разрешению в соответствии с применимым правом и подсудностью, определенными Сторонами в Договоре.

ПРИЛОЖЕНИЕ № 6. ДОГОВОР ОБ ОКАЗАНИИ УСЛУГ ПОПЕЧИТЕЛЯ СЧЕТА ДЕПО

(Депозитарий – Общество с ограниченной ответственностью «Антанта-Капитал») Договор об оказании услуг Попечителя Счета депо № «__»___________200_ г. г. Москва Общество с ограниченной ответственностью «НЭТТРЭЙДЕР», именуемое в дальнейшем «Представитель», являющееся профессиональным участником рынка Ценных Бумаг, в лице __________________________., действующего на основании _______________________, с одной стороны, и Ф.И.О.:_________________________________________________

Проживающий (ая) по адресу:____________________________

Имеющий (ая) паспорт: серия __________№ _______________

Выдан «___»___________ ____г.

или Полное наименование юридического лица:__________________________

с местом нахождения по адресу:____________________________________

свидетельство о регистрации:______________________________________

В лице ______________________(Ф.И.О., должность) действующего на основании ______________________________, с другой стороны, именуем ____ в дальнейшем «Клиент», с другой стороны, вместе именуемые в дальнейшем «Стороны», заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. ПРЕДМЕТ ДОГОВОРА 1.1. Клиент поручает, а Представитель обязуется от имени и за счет Клиента совершить следующее юридическое действие:

заключить депозитарный договор с Депозитарием Общества с ограниченной ответственностью «Антанта-Капитал»

(далее – «Депозитарий»), включая подписание и оформление необходимых договоров и других документов. Права и обязанности по договорам, заключенным Представителем во исполнение настоящего Договора, возникают непосредственно у Клиента.

1.2. Клиент назначает Представителя Попечителем своего Счета депо, т.е. передает Представителю полномочия по распоряжению Ценными Бумагами и осуществлению прав по Ценным Бумагам, которые учитываются на Счете депо Клиента в течение срока действия настоящего Договора. Объем полномочий Попечителя счета определяется настоящим Договором или настоящим Договором и Доверенностью (Доверенность обязательна для Клиентов, присоединяющихся к Договору обслуживания с 26 декабря 2005 года).

2. ПРАВА И ОБЯЗАННОСТИ СТОРОН

2.1. Обязанности Представителя:

2.1.1. При исполнении своих функций действовать в строгом соответствии с Регламентом Депозитария и договором с попечителем счета депо, заключенным между Представителем и Депозитарием.

2.1.2. Заключить от имени и за счет Клиента депозитарный договор с Депозитарием, включая подписание и оформление необходимых договоров и других документов, в соответствии с требованиями, установленными Регламентом Депозитария, являющимся неотъемлемой частью депозитарного договора и опубликованным на Сайте Брокера, предоставить для этого необходимые документы, совершать иные действия, необходимые для выполнения этого Поручения.

2.1.3. Подавать в Депозитарий Поручения в отношении Ценных Бумаг Клиента, которые хранятся и права на которые учитываются на Счете депо Клиента в Депозитарии, только на основании Поручений, получаемых от Клиента, за исключением случаев, предусмотренных п. 2.2.1.2. настоящего Договора.

2.1.4. Хранить первичные Поручения Клиента, послужившие основой для подготовки Поручений, переданных Представителем в Депозитарий в течение пяти лет.

2.1.5. Передавать Клиенту по его запросу предусмотренную Регламентом Депозитария отчетную документацию о состоянии и операциях, совершенных по Счету депо Клиента 2.1.6. Передавать Клиенту информацию и документы, касающиеся Клиента, полученные Депозитарием от эмитента или регистратора и переданные Представителю.

2.1.7. Вести учет операций, совершенных по Счету депо Клиента, Попечителем которого он является.

2.1.8. В случае изменения реквизитов Клиента требовать от него предоставления новых и в течение одного рабочего дня предоставить эти реквизиты в Депозитарий.

2.1.9. Письменно, в течение 2 (двух) рабочих дней, уведомлять Клиента о приостановлении действия или аннулировании лицензии Представителя и/или Депозитария как профессиональных участников рынка Ценных Бумаг на Сайт Брокера.

2.2. Права Представителя:

2.2.1. Выполнять функции Попечителя Счета депо Клиента и распоряжаться Ценными Бумагами, учитываемыми на Счете депо Клиента, открытом в Депозитарии, в том числе:

2.2.1.1. подписывать и подавать в Депозитарий следующие депозитарные Поручения:

- на открытие Счета депо Клиента;

- на изменение реквизитов Счета депо Клиента;

- инвентарные депозитарные Поручения, связанные с изменением остатка на Счете депо Клиента;

- информационные депозитарные Поручения (запросы на получение информации по Счету депо Клиента);

- на регистрацию фактов обременения Ценных Бумаг на Счете депо Клиента обязательствами;

- на закрытие Счета депо в случае расторжения настоящего Договора;

2.2.1.2. подписывать и подавать в Депозитарий Поручения на перевод Ценных Бумаг в сторонние депозитарии, в т.ч. в Депозитарий ООО «НЭТТРЭЙДЕР» без соответствующего поручения Клиента, в случае, если

Брокеру станет известно о наступлении хотя бы одного из нижеперечисленных событий:

в отношении Депозитария подано заявление в суд или иной уполномоченный орган с требованием о возбуждении дела о банкротстве, несостоятельности, ликвидации (или аналогичных разбирательств);

в отношении Депозитария введена процедура наблюдения, внешнего управления, финансового оздоровления, конкурсного производства и/или в отношении Депозитария назначен временный управляющий, ликвидатор, административный управляющий, конкурсный управляющий или аналогичное должностное лицо, либо ликвидационная комиссия;

в отношении Депозитария происходит его реорганизация или передача всех или существенной части его активов другому юридическому лицу;

у Депозитария отозвана (аннулирована) лицензия профессионального участника рынка ценных бумаг;

все или существенная часть имущества или активов Депозитария подлежит конфискации или аресту;

Депозитарий нарушает действующее законодательство о рынке ценных бумаг, в т.ч. в части соблюдения Депозитарием лицензионных требований профессионального участника рынка ценных бумаг;

наступление иных событий, которые по обоснованной оценке Брокера могут повлечь неблагоприятные последствия для сохранности Ценных Бумаг Клиента.

2.2.1.3. совершать любые действия, предусмотренные Регламентом Депозитария.

2.2.2. Получать предусмотренную Регламентом Депозитария отчетную и иную документацию относительно состояния и операций по Счету депо Клиента.

2.2.3. Получать на Счет Брокера и Счет депо Клиента принадлежащие Клиенту дивиденды и иные доходы по Ценным Бумагам в форме Ценных Бумаг и Денежных средств с целью последующего перечисления их на Брокерский счет Клиента. Выплата доходов по Ценным Бумагам Клиента в форме Денежных средств, производится с использованием денежных счетов Депозитария в порядке, предусмотренном действующим законодательством, Регламентом Депозитария и депозитарным договором.

2.2.4. Представитель, выступающий в качестве Попечителя счета, не удостоверяет прав на ценные бумаги.

2.3. Обязанности Клиента:

2.3.1. Предоставить Представителю следующие документы, необходимые для заключения депозитарного договора с Депозитарием:

А) Для юридического лица:

- Анкету Депонента по установленной Депозитарием форме (в бумажном виде), а при наличии Сообщения на Сайте Брокера о возможности электронного предоставления анкетных данных - в электронной форме.

- нотариально заверенные копии учредительных документов с зарегистрированными изменениями и дополнениями;

- нотариально заверенное Свидетельство о внесении записи в ЕГРЮЛ о юридическом лице, зарегистрированном до 01.07.2002 (для юр. лиц, зарегистрированных до 01 июля 2002 года);

- нотариально заверенное Свидетельство о регистрации юридического лица в налоговом органе (для юр.

лиц, зарегистрированных после 01.07.2002 г.);

- нотариально заверенные Свидетельства о регистрации изменений, вносимых и не вносимых в учредительные документы (в т.ч. о регистрации изменений, касающихся руководителя юр. лица) (при наличии таких изменений)

- нотариально заверенную копию свидетельства о государственной регистрации;

- нотариально заверенную копию свидетельства о постановке на налоговый учет;

-нотариально заверенную копию лицензии (лицензий) на право осуществления деятельности на рынке Ценных Бумаг (для Профессиональных участников);

- документ о назначении на должность лиц, имеющих право действовать от имени юридического лица без доверенности и иных первых лиц и главного бухгалтера (оригинал или копия, заверенная данным юридическим лицом);

- Коды Госкомстата (копию);

- нотариально заверенную карточку с образцами подписей и оттиском печати (оригинал, нотариально заверенный).

Б) Для физического лица:

- Анкету Депонента по установленной Депозитарием форме (в бумажном виде), а при наличии Сообщения на Сайте Брокера о возможности электронного предоставления анкетных данных - в электронной форме;

- Копию паспорта физического лица 2.3.2. Если Клиент предоставил Представителю документы, указанные в п.2.3.1 (за исключением Анкеты Депонента) в рамках исполнения Представителем и Клиентом заключенного между ними Договора о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, то Клиент не обязан для заключения депозитарного договора предоставлять Представителю документы, перечисленные в п. 2.3.1 настоящего Договора (за исключением Анкеты Депонента).

2.3.3. В случае внесения изменений в учредительные документы либо изменения реквизитов, отражаемых в Анкете Депонента, а также изменения иных документов, предусмотренных настоящим Договором, предоставить новые документы Представителю в течение трех рабочих дней с момента внесения изменений, если такие документы и сведения не были уже предоставлены Клиентом Представителю в рамках Договора о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг.

2.3.4. Подавать Представителю Поручения на совершение операций с Ценными Бумагами, которые хранятся и права на которые учитываются в Депозитарии. Клиент подтверждает, что направление Клиентом приказов Представителю в соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг одновременно является и Инструкцией Клиента Представителю провести исполнение в соответствии с условиями сделок, заключенных в исполнение таких приказов, положениями, правилами Торговой системы, Депозитария, Расчетного Депозитария, т.е является Поручением на совершение соответствующих операций с Ценными Бумагами Клиента.

2.3.5. Надлежащим образом выполнять обязательства по платежам и расчетам, предусмотренные настоящим Договором.

2.3.6. Клиент настоящим поручает Представителю уполномочить Депозитарий получать доходы по Ценным Бумагам Клиента и перечислять их на Счет Брокера.

2.3.7. С момента вступления настоящего Договора в силу Клиент не имеет права самостоятельно передавать Депозитарию Поручения в отношении Ценных Бумаг, которые хранятся и/или права на которые учитываются на Счете депо Клиента в Депозитарии.

2.3.8. Клиент не имеет права поручать выполнение функций Попечителя, предусмотренных настоящим Договором, третьим лицам.

2.3.9. Требовать от Представителя надлежащего исполнения своих Поручений и уведомлять Представителя о своих претензиях (при наличии таковых) по исполнению указанных Поручений.

3. РАСЧЕТЫ И ПЛАТЕЖИ

3.1. Клиент обязан своевременно и в полном объеме оплачивать услуги Представителя.

4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ СТОРОН И РАЗРЕШЕНИЕ СПОРОВ

4.1. За неисполнение или ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору Стороны несут ответственность в соответствии с действующим законодательством Российской Федерации.

4.2. Представитель, как Попечитель Счета депо Клиента, не отвечает перед Клиентом за убытки, если докажет, что убытки причинены в результате действий Депозитария, которые Представитель не мог ни предвидеть, ни предотвратить.

4.3. Стороны несут ответственность за разглашение конфиденциальной информации, связанной с их взаимоотношениями в рамках настоящего Договора, согласно действующему законодательству РФ.

4.4. Стороны не отвечают за неисполнение либо ненадлежащее исполнение своих обязательств по настоящему Договору, явившееся следствием наступления обстоятельств непреодолимой силы, как то: военных действий, массовых беспорядков, стихийных бедствий, забастовок, решений органов государственной и местной власти, иных обстоятельств непреодолимой силы.

4.5. Представитель не несет ответственности за несвоевременное оформление (подписание и направление Представителю) Клиентом Поручений и доверенностей, необходимых для исполнения Представителем как Попечителем Счета депо своих обязанностей.

4.6. Все споры, возникающие по настоящему Договору, разрешаются Сторонами путем переговоров. В случае недостижения в процессе переговоров соглашения между Сторонами, спор передается на рассмотрение в суд в соответствии с правилами подсудности и подведомственности, установленными действующим законодательством РФ, по месту нахождения Брокера в соответствии с материальным правом Российской Федерации.

5. КОНФИДЕНЦИАЛЬНОСТЬ

5.1. Стороны обязуются соблюдать конфиденциальность в отношении информации, ставшей им известной вследствие заключения и исполнения настоящего Договора.

6. ПРОЧИЕ УСЛОВИЯ

6.1. Настоящий Договор вступает в силу с момента подписания его Сторонами, а в части, касающейся выполнения Представителем функций Попечителя Счета депо Клиента – с даты заключения депозитарного договора.

6.2. Настоящий договор заключен на неопределенный срок, составлен в четырех экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу.

6.3. Термины, используемые при ссылках на Договор о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, имеют значение, с каким они используются в указанном Договоре.

6.4. Внесение изменений и дополнений в настоящий Договор производится Брокером самостоятельно в одностороннем порядке. Внесение изменений и дополнений в Договор может осуществляться в том числе в форме утверждения новой редакции настоящего Договора

6.5. Любые внесенные изменения и дополнения в настоящий Договор равно распространяются на всех Клиентов, присоединившихся к настоящему Договору, в том числе на Клиентов, присоединившихся к настоящему Договору до даты вступления в силу соответствующих изменений и дополнений, внесенных Брокером в настоящий Договор, без подписания каких-либо заявлений и документов для присоединения к измененному или дополненному Договору, при условии соблюдения Представителем порядка раскрытия информации о соответствующих изменениях и дополнениях в Договоре, предусмотренного пунктами 23.2,23.3 Договора о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, если иной порядок присоединения к измененной или дополненной редакции настоящего Договора не будет установлен Брокером в одностороннем порядке путем размещения соответствующего Сообщения на Сайте Брокера. В случае несогласия Клиента с внесенными изменениями и дополнениями в настоящий Договор он имеет право полностью отказаться от исполнения Договора об оказании услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг в порядке, определенном в статье 24 Договора о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг.

–  –  –

ПРИЛОЖЕНИЕ № 7. УВЕДОМЛЕНИЕ БРОКЕРА КЛИЕНТУ

I. Уведомление о рисках, связанных с осуществлением операций на рынке ценных бумаг

ООО «НЭТТРЭЙДЕР» (Далее «Брокер») уведомляет Клиента:

Риск является неотъемлемой частью любого инвестиционного процесса. Чем больше желаемый доход, тем больше риск инвестиций в ценную бумагу. Инвестор, выбирающий безрисковые или мало рискованные инструменты вложения, практически не имеет шансов получить высокий доход. Инвестор, принимающий более высокую степень риска, вправе ожидать более высоких дивидендов от своих вложений.

Существует большое количество видов инвестиционных рисков, которые инвестору необходимо учитывать при выборе и торговле Ценными Бумагами. Мы перечислим наиболее явные и существенные из них.

Экономические риски – обуславливают нестабильность общей экономической ситуации и ее подверженность частым и радикальным изменениям. Это могут быть, например, такие факторы, как отсутствие надежной законодательной базы, слабо развитая рыночная и экономическая инфраструктура, высокий уровень монополизации в ряде секторов экономики, слабое государственное регулирование экономики и высокий уровень государственного долга.

Рыночные риски - риски участников инвестиционного процесса, связанные с неблагоприятным функционированием рынка в течение длительного периода времени. Рыночные риски тесно связаны с такими рисками как риск инфляции, риск изменения валютного курса и политический риск.

Риск инфляции заключается в том, что инфляция может свести на нет или даже превысить размеры дохода, полученного по процентам.

Риск изменение валютного курса – риск того, что курс национальной валюты в пересчете на иностранные валюты резко и/или значительно изменится.

Политический риск – риск неблагоприятных изменений в политической ситуации в стране. Война, смена руководства страны, принятие законов, негативно влияющих на инвестиционный климат – все эти факторы могут повлиять на размер и/или условия выплаты дивидендов.

Налоговый риск – риск того, что изменение в налоговом законодательстве повлечет снижение доходности активов.

Отраслевые риски – связаны с неблагоприятным функционированием определенной отрасли, что непосредственно сказывается на деятельности занятых в ней компаний, а значит и на показателях стоимости принадлежащих им акций. Часто негативное состояние такой отрасли передается компаниям из других, зависимых отраслей.

Риски компании – комплекс факторов, связанных с деятельностью конкретной компании. Может оказаться так, что компания, акции которой Вы приобрели, не имеет возможности расплатиться по своим долгам, или руководство компании в целом было столь неэффективным, что вложенный в нее капитал значительно обесценился.

Технические риски – при использовании электронных брокерских систем существуют риски нарушения электросвязи, несанкционированного доступа, сбоев в работе аппаратных и программных средств Клиент признает и принимает настоящее уведомление о рисках.

Риски при заключении Сделок с Маржей - Клиент подвергается дополнительным рискам: от Клиента может потребоваться довнесение Денежных средств и/или Ценных Бумаг на Маржинальный счет Клиента, если уровень обеспечения по этому счету падает ниже установленных пределов; Брокер может реализовать Ценные Бумаги Клиента или использовать его Денежные средства для покрытия задолженности, при этом Брокер может осуществить такое погашение задолженности без предварительного уведомления Клиента; при падении курса Ценных Бумаг или росте курса Ценных Бумаг Клиент, использовавший соответственно заемные Денежные средства или Ценные Бумаги для осуществления Покупки с маржей или Продажи «без покрытия», несет значительно большие потери, чем Клиент, не использовавший заемные средства.

II. Уведомление о правах и гарантиях, предоставленных Клиенту ФЗ «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»

«05» марта 1999 г. принят Федеральный закон «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг»

№46-ФЗ (далее: «Закон»). В соответствии со ст.6 Закона эмитент обязан предоставить инвестору информацию, определенную законодательством Российской Федерации.

1. Брокер обязан по требованию Клиента предоставить ему следующие документы и информацию:

копию лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг;

копию документа о государственной регистрации профессионального участника в качестве юридического лица или индивидуального предпринимателя;

сведения об органе, выдавшем лицензию на осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг (его наименование, адрес и телефоны);

сведения об уставном капитале, о размере собственных средств профессионального участника и его резервном фонде.

2. Брокер, при отчуждении ценных бумаг Клиентом, обязан по требованию Клиента помимо информации, состав которой определен федеральными законами и иными нормативными правовыми актами Российской Федерации, предоставить информацию о:

ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались этим профессиональным участником в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления инвестором требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились.

3. В соответствии со ст.6 Закона Брокер, при приобретении у него ценных бумаг Клиентом либо при приобретении им ценных бумаг по поручению Клиента обязан, по требованию Клиента, предоставить следующую информацию:

сведения о государственной регистрации выпуска этих ценных бумаг и государственный регистрационный номер этого выпуска;

сведения, содержащиеся в решении о выпуске этих ценных бумаг и проспекте их эмиссии;

сведения о ценах и котировках этих ценных бумаг на организованных рынках ценных бумаг в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, если эти ценные бумаги включены в листинг организаторов торговли, либо сведения об отсутствии этих ценных бумаг в листинге организаторов торговли;

сведения о ценах, по которым эти ценные бумаги покупались и продавались Брокером в течение шести недель, предшествовавших дате предъявления Клиентом требования о предоставлении информации, либо сведения о том, что такие операции не проводились;

сведения об оценке этих ценных бумаг рейтинговым агентством, признанным в порядке, установленном законодательством Российской Федерации.

4. Информация, указанная в пунктах 2 и 3 настоящего уведомления, предоставляется в письменной форме за плату в размере, не превышающем затрат на ее копирование.

5. Клиент вправе в связи с приобретением или отчуждением ценных бумаг потребовать у Брокера или эмитента предоставить информацию в соответствии с Законом и другими федеральными законами и несет риск последствий не предъявления такого требования.

III. Уведомление об использовании специального брокерского счета.

1. Денежные средства Клиента по Договору о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг № _______ от «___» _____________ 200__ г. будут учитываться на Счете (Счетах) Брокера (специальных брокерских счетах), открытом Брокером для учета денежных средств Клиента, вместе со средствами других клиентов Брокера.

При этом учет денежных средств Клиента совместно с денежными средствами других клиентов Брокера может нести в себе риск неисполнения (задержки исполнения) Брокером поручения Клиента на возврат денежных средств или покупку ценных бумаг, вызванный возможным ошибочным списанием Брокером денежных средств Клиента по поручению другого клиента Брокера, в том числе, вследствие сбоя в работе соответствующего программного обеспечения или ошибки сотрудника.

Для учета денежных средств Клиента отдельно от денежных средств других клиентов Брокер может открыть отдельный банковский счет в кредитной организации. Возможность, условия оказания и стоимость такой услуги подлежит отдельному письменному согласованию между Клиентом и Брокером.

2. Брокер вправе использовать в собственных интересах денежные средства Клиента. Клиент настоящим уведомляется, что Брокер может зачислять такие денежные средства на собственный счет; в этом случае расчеты по сделкам, заключенным Брокером во исполнение поручений Клиента, могут осуществляться непосредственно с собственного счета Брокера. При работе в рамках специального брокерского счета с передачей права использования денежных средств Брокеру у Клиентов могут возникнуть дополнительные (специфические) риски в части неисполнения (неполного или несвоевременного исполнения) торговых и/или неторговых поручений в силу особенностей функционирования специальных брокерских счетов.

3. Специальный брокерский счет Брокера для учета денежных средств Клиента, предназначенных для инвестирования в ценные бумаги и полученных по заключенным в интересах Клиента сделкам, открыт в следующих организациях:

–  –  –

4. Брокер, в том числе с целью снижения рисков, ведет внутренний учет денежных средств и операций с денежными средствами Клиента отдельно от денежных средств и операций с денежными средствами других клиентов и самого Брокера.

Брокер также осуществляет периодические сверки данных об остатках денежных средств клиентов на банковских счетах Брокера с данными о таких остатках в системе внутреннего и бухгалтерского учета Брокера. Брокер предоставляет Клиенту отчет о движении денежных средств, в котором указывает входящий и исходящий остаток и движение денежных средств Клиента.

5. Клиент не требует дополнительную информацию о кредитной организации, раскрытие которой предусмотрено законодательством РФ:

A. Баланс кредитной организации за последний год (оборотная ведомость по счетам бухгалтерского учета кредитной организации) B. Отчет о прибылях и убытках кредитной организации (форма №102).

Клиент заявляет:

Что он обладает достаточным опытом для того, чтобы оценить риски, связанные с его инвестициями в Ценные Бумаги, и/или получил соответствующие консультации у специалистов, имеет финансовые возможности для несения убытков, связанных с такими рисками, и согласен нести все такие риски, возникающие в связи с его инвестициями в Ценные Бумаги, включая риски, связанные с осуществлением инвестиций при помощи электронных средств связи через сеть Интернет.

Клиент ознакомился с рисками, которые он может понести в соответствии с настоящим Приложением № 7 и п. 4.1.1.10 Договора о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг.

Клиент признает следующее:

Клиент в любое время несет исключительную ответственность за проведение независимого анализа и оценки рисков, связанных со Сделками с Ценными Бумагами. Брокер не несет никаких обязанностей по предоставлению такого анализа или оценок и не несет за них никакой ответственности.

Брокер рекомендует Клиенту:

За свой счет получать регулярные консультации по вопросам финансов, налогов и права у специалистов соответствующей квалификации в связи с рисками, возникающими в ходе осуществление Сделок, предполагаемых в настоящем Договоре или в связи с ним, до заключения таких Сделок.

IV. Декларация о рисках, связанных с осуществлением операции с ценными бумагами, включенными в котировальный список «И» ЗАО «ФОНДОВАЯ БИРЖА ММВБ»

Настоящей Декларацией о рисках __ ООО «НЭТТРЭЙДЕР», включенный в состав Участников торгов Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ» (далее – Участник торгов ЗАО «ФБ ММВБ»), уведомляет ___________________________________ (далее – Клиент) о рисках, связанных с осуществлением Клиентом операций с (Фамилия, Имя, Отчество) ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Подписание настоящей Декларации осуществляется во исполнение установленной федеральным органом исполнительной власти по рынку ценных бумаг обязанности участника торгов ознакомить клиентов участника торгов (в том числе управляющие компании, а также клиентов брокера, являющегося клиентом участника торгов) с декларацией о рисках, которые могут возникнуть в случае совершения участником торгов за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в котировальный список «И», и в соответствии с Правилами допуска к участию в торгах Закрытого акционерного общества «Фондовая биржа ММВБ», устанавливающими дополнительные требования к Участникам торгов ЗАО «ФБ ММВБ» при регистрации клиентов Участников торгов ЗАО «ФБ ММВБ» в случае заключения на торгах в ЗАО «ФБ ММВБ» за счет или в интересах указанных клиентов сделок, предметом которых являются ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И».

Цель настоящей Декларации – предоставить Клиенту информацию о рисках, предупредив его тем самым о возможных потерях (убытках), связанных с осуществлением операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Операции с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И», характеризуются повышенной степенью риска, поскольку в этот список могут быть включены акции компаний небольшой капитализации, которые впервые размещаются путем открытой подписки, осуществляемой через фондовую биржу или с привлечением брокера, оказывающего услуги по их размещению, либо впервые предлагаются к публичному обращению через фондовую биржу или с привлечением брокера для совершения сделок, направленных на отчуждение акций. В Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И» могут быть включены акции молодых, растущих компаний, так как при включении акций в этот список эмитентам не предъявляется требование по сроку существования.

К специфическим рискам инвестирования в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ

ММВБ» «И» относятся:

- отраслевой риск – связан с неблагоприятным функционированием определенной отрасли, к которой относится эмитент, что непосредственно сказывается на стоимости его ценных бумаг;

- риски, связанные со становлением бизнеса, - обусловлены возникновением тех или иных внутренних проблем в процессе роста компании, что также отражается на стоимости ее ценных бумаг;

- риск ликвидности – заключается в изменении оценки инвестиционной привлекательности ценных бумаг в сторону уменьшения, вплоть до потери ликвидности, в результате чего становится невозможным реализовать ценные бумаги в нужное время по желаемой цене;

- инвестиционный риск – снижение доходности инвестиций в результате изменения рыночной конъюнктуры;

- риск потери стоимости основных вложений – обусловлен наступлением событий, которые влекут за собой полную потерю инвестируемых средств.

Перечень рисков, приведенный в настоящей Декларации, не является исчерпывающим. В то же время он включает в себя основные риски, о которых должен быть уведомлен Клиент Участника торгов ЗАО «ФБ ММВБ» при осуществлении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И».

Данная Декларация не имеет своей целью заставить Клиента отказаться от осуществления операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И». Она призвана помочь Клиенту оценить риски, связанные с инвестированием в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И», способствуя тем самым, принятию взвешенных инвестиционных решений.

Учитывая вышеизложенное, рекомендуем Клиенту внимательно рассмотреть вопрос о том, являются ли риски, возникающие при проведении операций с ценными бумагами, включенными в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ»

«И», приемлемыми для него, с учетом его инвестиционных целей и финансовых возможностей.

Декларация составлена в двух экземплярах, имеющих одинаковую юридическую силу, один из которых находится у Клиента, другой – у Участника торгов ЗАО «ФБ ММВБ».

Подписывая настоящую декларацию, Клиент подтверждает, что он принимает риски, возникающие при проведении операций, связанных с инвестированием средств в ценные бумаги, включенные в Котировальный список ЗАО «ФБ ММВБ» «И».

–  –  –

ПРИЛОЖЕНИЕ № 8. В настоящей редакции Договора не используется

ПРИЛОЖЕНИЕ № 9. ДОГОВОР ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ЭЦП

ДОГОВОР ОБ ИСПОЛЬЗОВАНИИ ЭЦП

(примерная форма) Некоммерческое партнерство “Фондовая биржа РТС” (далее именуемое “Центр”) в лице ______________., действующего на основании __________________ с одной стороны, Общество с ограниченной ответственностью «НЭТТРЭЙДЕР» (далее именуемое «Оператор») в лице ______________________________., действующего на основании ____________________, с другой стороны, и________________________, (Фамилия, имя и отчество (полностью) Клиента, серия, номер, дата выдачи и орган, выдавший документ, удостоверяющий личность, в случае, если Клиентом является физическое лицо, или полное наименование юридического лица, в случаях, когда Клиентом является юридическое лицо, Ф.И.О. и должность лица, подписывающего договор, наименование и реквизиты уполномочивающего документа), заключили настоящий Договор о нижеследующем:

1. Настоящий Договор составлен в соответствии с Соглашением участников системы электронного документооборота (далее – «Соглашение»), разработанным Некоммерческим партнерством «Фондовая биржа РТС» и действующим на момент подписания Договора. Стороны согласились ко всем отношениям, вытекающим из настоящего Договора, применять условия и принципы Соглашения. Все термины, используемые в Договоре трактуются в соответствии с Соглашением.

2. Стороны соглашаются с возможностью использования в случаях и в порядке, предусмотренных Соглашением, электронной цифровой подписи при обмене электронными документами (в том числе, в процессе совершения сделок).

3. Стороны обязуются при возникновении споров соблюдать процедуры согласования разногласий и экспертизы, установленные Соглашением.

4. Стороны соглашаются с тем, что споры, связанные с настоящим Договором, передаются на рассмотрение Арбитражному суду г. Москвы или Суду общей юрисдикции, расположенному по месту нахождения Центра.

5. Настоящий Договор действует в течение трех лет с момента заключения.

6. Договор прекращает свое действие в случаях и порядке, установленных в статье 21 Соглашения.

7. Клиент подтверждает, что ему передано следующее ПО и Ключи ЭЦП :

- Секретный ключ ЭЦП;

- Открытый ключ ЭЦП;

- СКЗИ “Верба OW”;

- ПО RTSsign; и

- Сопроводительная документация к ПО RTSsign и СКЗИ «Верба OW».

Клиент подтверждает, что магнитные носители, содержащие ПО и Ключи ЭЦП, переданы без видимых повреждений.

8. Стороны подтверждают, что Клиенту передан Открытый ключ ЭЦП со следующими параметрами:

00:

01:

02:

03:

9. Адрес места предоставления Клиенту документов, связанных с настоящим Договором _________________________________________________________________________________________________________

(в случае, если Клиентом является юридическое лицо, указывается его место нахождения, в случае, если Клиентом является физическое лицо, указывается место его регистрации, в случае отсутствия такового – постоянное место жительства) Реквизиты и подписи сторон Договора От Центра От Оператора От Клиента ПРИЛОЖЕНИЕ №10. ФОРМЫ СООБЩЕНИЙ ПРИЛОЖЕНИЕ №10/1. АНКЕТА КЛИЕНТА (ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА)

1) Ф.И.О.(полностью): ____________________________________________________________________________

2) Гражданство:__________________________________________________________________________________

3) Сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид_____________________серия__________________номер_____________дата выдачи____________________

орган, выдавший документ________________________________________________________________________

4) Дата рождения:________________________________________________________________________________

5) Место рождения: ______________________________________________________________________________

6) Физическое лицо является предпринимателем без образования юридического лица (ПБЮЛ): Да Нет

7) Для ПБЮЛ (страна регистрации, регистрационный номер в стране регистрации, наименование регистрирующего органа, дата регистрации):

________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________

8) ИНН (при наличии):____________________________________________________________________________

9) Данные миграционной карты, иного документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:___________________________________________________

________________________________________________________________________________________________

10) Адрес (с указанием почтового индекса):

Место жительства (регистрации): Почтовый (адрес для доставки Место временной регистрации корреспонденции): (пребывания):

–  –  –

12) Банковские реквизиты:

Расчетный счет № в _______________________________________________________________________________________________

(наименование Банка) Корреспондентский счет № БИК

13) Место работы и должность:

________________________________________________________________________________________________

14) Отрасль бизнеса работодателя (для ПБЮЛ – отрасль деятельности):

________________________________________________________________________________________________

15) Занимаете ли Вы какую-либо публичную должность в иностранном государстве 1 да нет Если «да», укажите наименование должности ______________________________________________________

государство _________________________________ период работы: __________________________________

16) Являются ли Ваши родственники 2 иностранными публичными должностными лицами: да нет

17) Источник происхождения денежных средств или иного имущества для инвестирования (заработная плата, собственное дело, доходы по ценным бумагам, наследство, заем, иное) 3:__________________________________

________________________________________________________________________________________________

18) Сведения о лицах, имеющих право действовать от имени физического лица на основании нотариально удостоверенной доверенности (Форму доверенности можно получить на сайте Брокера в разделе «Как открыть счет»):

Ф.И.О. (полностью): ______________________________________________________________________________

Гражданство:____________________________________________________________________________________

Дата, место рождения: ____________________________________________________________________________

Место жительства (регистрации): ___________________________________________________________________

Место пребывания:_______________________________________________________________________________

Под публичным должностным лицом понимается любое назначаемое или избираемое лицо, занимающее какую-либо должность в законодательном, исполнительном, административном или судебном органе иностранного государства, и любое лицо, выполняющее какую-либо публичную функцию для иностранного государства, в том числе для публичного ведомства или публичного предприятия.

Под родственниками понимаются: супруг, близкие родственники (родственники по прямой восходящей и нисходящей линии (родители и дети, дедушка, бабушка и внуки), полнородные и неполнородные (имеющими общих отца или мать) братья и сестры, усыновители и усыновленные).

Для лиц, являющихся иностранными публичными должностными лицами, данный пункт обязателен для заполнения.

ИНН (при наличии):______________________________________________________________________________

Сведения о документе, удостоверяющем личность: вид _______________________________________________

серия _____________________ номер____________________________ дата выдачи ________________________

орган, выдавший документ ________________________________________________________________________

Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:_______________________________________________________

________________________________________________________________________________________________

Основание полномочий: Образец подписи:

Не заполняется если нет лица действующего по Не заполняется если нет доверенности доверенности

19) Оценка опыта работы на фондовом рынке:

богатый опыт средний опыт начинающий инвестор профессионал

20) Примерный предполагаемый объем инвестиций:

От : 50,000 100,000 500,000 1,000,000 Больше До (USD): 50,000 100,000 500,000 1,000,000 Больше

21) Сведения о наличии или отсутствии счетов в банках, зарегистрированных в государствах (на территории), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма:

отсутствуют имеются (указать банк)_________________________________________________________________________

22) Сведения о выгодоприобретателях (при наличии):

Ф.И.О.(полностью): ______________________________________________________________________

Гражданство________________________________ дата рождения ________________________________, место рождения_____________________________ ИНН ________________________________________

Документ, удостоверяющий личность: _______________________________________________________

Сведения о документе, удостоверяющем личность: ____________ серия _________, номер _____________, дата выдачи: ____________, орган, выдавший документ:__________________________

________________________________________________________________________________________

Место жительства (регистрации): ___________________________________________________________

________________________________________________________________________________________

Место пребывания:_______________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________

Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:____________________________________________

________________________________________________________________________________________

–  –  –

ПРИЛОЖЕНИЕ №10/2. В настоящей редакции Договора не используется ПРИЛОЖЕНИЕ №10/3. АНКЕТА КЛИЕНТА (ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА)

1) Полное официальное наименование: ______________________________________________________________________________________

2) Сокращенное наименование: _____________________________________________________________________________________________

3) Организационно-правовая форма:_________________________________________________________________________________________

4) Данные о государственной регистрации:

Юрисдикция (страна регистрации):________________________________________________________________________________

Регистрационный номер в стране регистраци:_______________________________________________________________________

_______________________________№ _____________ серия _____________ выдан _______________________________________

(регистрационный документ) _______________________________________________________________________________________________________________

(орган осуществивший регистрацию, место регистрации )

–  –  –

ОКПО: ОКВЭД: КФС:

9) Сведения о лицензиях (при наличии) и органах, их выдавших:

________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

10) Банковские реквизиты:

Расчетный счет №

–  –  –

БИК

11) Состав учредителей (участников):

________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

12) Структура органов управления, их состав и полномочия (исполнительный орган,Совет директоров, иной):___________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

13) Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества:

________________________________________________________________________________________________________________________

14) Сведения о лицах, имеющих право действовать без доверенности от имени организации:

Ф.И.О. (полностью): ______________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

Гражданство:____________________________________________________________________________________________________________

Дата, место рождения: ____________________________________________________________________________________________________

Место жительства (регистрации): ___________________________________________________________________________________________

Место пребывания:_______________________________________________________________________________________________________

ИНН (при наличии):______________________________________________________________________________________________________

Сведения о документе, удостоверяющем личность: вид _______________________________________________________________________

серия _____________________ номер____________________________ дата выдачи _________________________________________________

орган, выдавший документ ________________________________________________________________________________________________

Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:_______________________________________________________________________________________________________

Основание полномочий: Образец подписи:

15) Сведения лицах, имеющих право действовать от имени организации, за исключением лиц, указанных в п. 14 анкеты.:

Ф.И.О. (полностью): ______________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

Гражданство:____________________________________________________________________________________________________________

Дата, место рождения: ____________________________________________________________________________________________________

Место житеьства (регистрации): ____________________________________________________________________________________________

Место пребывания:_______________________________________________________________________________________________________

ИНН (при наличии):______________________________________________________________________________________________________

Сведения о документе, удостоверяющем личность: вид _______________________________________________________________________

серия _____________________ номер____________________________ дата выдачи _________________________________________________

орган, выдавший документ ________________________________________________________________________________________________

Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:_______________________________________________________________________________________________________

Основание полномочий: Образец подписи:

16) Сведения об афиллированных лицах (в т.ч. сведения о лицах,имеющих право давать обязательные для юриидического лица указания либо иным образом имеют возможность определять действия юридического лица (кроме лиц, указанных в п. 14 и п. 15 анкеты), а также лицах, входящих в органы управления________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

17) Основные направления (отрасли) бизнеса:

________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

18) Оценка опыта работы на фондовом рынке:

профессионал богатый опыт средний опыт начинающий инвестор

19) Примерный предполагаемый объем инвестиций:

–  –  –

20) Сведения о наличии или отсутствии счетов в банках, зарегистрированных в государствах (на территории), которые не участвуют в международном сотрудничестве в сфере противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем,и финансированию терроризма):_____________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

21) Сведения о наличии или отсутствии отношений с банками, не имеющими на территориях государств, где они зарегистрированы, постоянно действующих органов управления: ________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________________________________________________________________________________

________________________________________________

22) Сведения о выгодоприобретателях (при наличии):

Для юр.лиц:

1) Полное официальное наименование: _____________________________________________________________________________

2) Сокращенное наименование: ____________________________________________________________________________________

3) Организационно-правовая форма:________________________________________________________________________________

4) Данные о государственной регистрации:

Юрисдикция (страна регистрации):________________________________________________________________________________

Место государственной регистрации:______________________________________________________________________________

Регистрационный номер в стране регистраци:_______________________________________________________________________

_______________________________№ _____________ серия _____________ выдан _______________________________________

(регистрационный документ) ______________________________________________ _______________________________________________________________

(орган осуществивший регистрацию, место регистрации ) Место нахождения:_____________________________________________________________________________________________

Почтовый адрес:________________________________________________________________________________________________

ИНН________________________________________ КИО (код иностранной организации)__________________________________

Состав учредителей (участников):

_______________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________

________________________________

Структура органов управления, их состав и полномочия (исполнительный орган,Совет директоров, иной):__________________________________________________________________________________________________________

_______________________________________________________________________________________________________________

Размер зарегистрированного и оплаченного уставного (складочного) капитала или размер уставного фонда, стоимости имущества: ____________________________________________________________________________________________________

Для физ.лиц:

Сведения о выгодоприобретателях (при наличии):

Ф.И.О.(полностью): _____________________________________________________________________________________________

Гражданство___________________, Дата рождения _______________, Место рождения_________________________________

ИНН _________________________________________________________________

Документ, удостоверяющий личность: _____________________________________________

Сведения о документе, удостоверяющем личность: _____________________________________ серия __________ номер _______________________ дата выдачи: _______________, орган выдавший документ:_________________

___________________________________________________________________________________________________

Место жительства (регистрации): _______________________________________________________________________________

Место пребывания:______________________________________________________________________________________________

Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ:___________________________________________________________________________________

23) Форма передачи документов:

–  –  –

ПРИЛОЖЕНИЕ №10/4. ПОРУЧЕНИЯ НА ИЗМЕНЕНИЕ РЕКВИЗИТОВ (используется при подаче Поручения в электронной форме) Изменение Ф.И.О. - Тип сообщения: name_i или name_f В соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, Договором об оказании услуг Попечителя Счета депо, депозитарным договором Клиент при изменении своих Фамилии, Имени, Отчества обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения полей данного Сообщения и отправки Сообщения Брокеру Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение clientid Идентификатор Клиента (Имя пользователя) fname Фамилия (измененная) Клиента iname Имя (измененное) Клиента oname Отчество (измененное) Клиента Number N Поручения на изменение реквизитов - номер Поручения, который присваивается Клиентом для ведения своего внутреннего учета Изменение паспортных данных и постоянного места жительства - Тип Сообщения: pass_i или pass_f В соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, Договором об оказании услуг Попечителя Счета депо, депозитарным договором Клиент при получении нового удостоверение личности (общегражданский паспорт для граждан РФ / другое удостоверение личности) и при изменении адреса постоянного места жительства (для граждан РФ адрес постоянной регистрации по паспорту / другому документу) обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения полей данного Сообщения и отправки Сообщения Брокеру.

Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение.

clientid Идентификатор Клиента (Имя пользователя) passport_type Удостоверение личности (общегражданский паспорт для граждан РФ / другое удостоверение личности) Клиент выбирает из списка тип документа, удостоверяющего его личность.

passport_ser Паспортные данные (данные удостоверения личности, выбранного выше) - Клиент указывает серию вновь полученного документа, описанного выше passport_number Паспортные данные (данные удостоверения личности, выбранного выше) - Клиент указывает номер вновь полученного документа, описанного выше passport_day Паспортные данные (данные удостоверения личности, выбранного выше) - Клиент указывает число даты выдачи вновь полученного документа, описанного выше passport_month Паспортные данные (данные удостоверения личности, выбранного выше) - Клиент указывает месяц даты выдачи вновь полученного документа, описанного выше passport_year Паспортные данные (данные удостоверения личности, выбранного выше) - Клиент указывает год даты выдачи вновь полученного документа, описанного выше passport_authority Паспортные данные (данные удостоверения личности, выбранного выше) - Клиент указывает орган, выдавший документ, описанный выше passport_country( для Адрес постоянного места жительства -Страна Россия - при изменении адреса постоянного места жительства типа Сообщения Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки pass_f) Сообщения Брокеру сountry ( для типа Адрес постоянного места жительства -Страна Россия - при изменении адреса постоянного места жительства Сообщения pass_i) Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру сountry( для типа Адрес постоянного места жительства -Страна Другая - при изменении адреса постоянного места жительства Сообщения pass_i) Клиент в данном поле указывает наименование страны passport_index Адрес постоянного места жительства - Индекс - при изменении адреса постоянного места жительства Клиент в данном поле указывает номер индекса - адреса постоянного места жительства passport_city Адрес постоянного места жительства - Город/Населенный пункт - при изменении адреса постоянного места жительства Клиент в данном поле указывает наименование Города/Населенного пункта - адреса постоянного места жительства passport_street Адрес постоянного места жительства -Улица - при изменении адреса постоянного места жительства Клиент в данном поле указывает наименование Улицы - адреса постоянного места жительства passport_house Адрес постоянного места жительства - Номер дома - при изменении адреса постоянного места жительства Клиент в данном поле указывает Номер дома - адреса постоянного места жительства passport_str Адрес постоянного места жительства -Строение дома - при изменении адреса постоянного места жительства Клиент в данном поле указывает Строение дома - адреса постоянного места жительства passport_building Адрес постоянного места жительства - Корпус дома - при изменении адреса постоянного места жительства Клиент в данном поле указывает Корпус дома - адреса постоянного места жительства passport_flat Адрес постоянного места жительства - Номер квартиры - при изменении адреса постоянного места жительства Клиент в данном поле указывает Номер квартиры - адреса постоянного места жительства Number N Поручения на изменение паспортных данных и постоянного места жительства - номер Поручения, который присваивается Клиентом для ведения своего внутреннего учета Изменение адреса доставки пакета документов и корреспонденции - Тип Сообщения: address_i или address_f или address_c В соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, Договором об оказании услуг Попечителя Счета депо, депозитарным договором Клиент при изменении адреса для доставки пакета документов (через курьера) и корреспонденции (почтовый адрес) обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения полей данного Сообщения и отправки Сообщения Брокеру.

Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение clientid Идентификатор клиента (Имя пользователя) docs_country_choice Адрес для доставки пакета документов -Страна Россия - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру docs_rep Адрес для доставки пакета документов -Республика/Область - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает наименование Республики/Области такого адреса docs_region Адрес для доставки пакета документов -Район - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает наименование Района такого адреса docs_index Адрес для доставки пакета документов - Индекс - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает номер индекса - в адресе для доставки пакета документов docs_city Адрес для доставки пакета документов - Город/Населенный пункт - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает наименование Города/Населенного пункта такого адреса docs_street Адрес для доставки пакета документов - Улица - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает наименование Улицы такого адреса docs_house Адрес для доставки пакета документов - Номер дома - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает Номер дома такого адреса docs_str Адрес для доставки пакета документов -Строение дома - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает Строение дома такого адреса docs_building Адрес для доставки пакета документов -Корпус дома - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает Корпус дома такого адреса docs_entrance Адрес для доставки пакета документов -Номер подъезда - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает Номер подъезда такого адреса docs_entrancecode Адрес для доставки пакета документов - Домофон (код подъезда) - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает Домофон (код подъезда) такого адреса docs_floornum Адрес для доставки пакета документов -Номер этажа -при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает Номер этажа такого адреса docs_flat Адрес для доставки пакета документов -Номер квартиры - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает Номер квартиры такого адреса docs_time Адрес для доставки пакета документов -Время доставки - при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает Время доставки пакета документов docs_phonetocall Адрес для доставки пакета документов -Телефон для звонка перед выездом -при изменении адреса для доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает Телефон для звонка перед выездом - для доставки пакета документов docs_forwhom (для Адрес для доставки пакета документов -Кому из сотрудников (Ф.И.О.) - при изменении адреса для доставки типа Сообщения пакета документов Клиент в данном поле указывает, кому из сотрудников (Ф.И.О.) будет доставлен пакет address_c) документов docs_company (кроме Адрес для доставки пакета документов -Название фирмы Клиента (если нужно) -при изменении адреса для типа Сообщения доставки пакета документов Клиент в данном поле указывает Название фирмы Клиента (если нужно)- для address_c) доставки пакета документов mail_country Почтовый адрес (для доставки корреспонденции) - Страна - при изменении почтового адреса Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру.

Клиент может самостоятельно выбрать из раскрывающегося списка название страны и зафиксировать его в данном поле mail_country Почтовый адрес (для доставки корреспонденции) – Страна - при изменении почтового адреса Клиент в данном поле указывает наименование страны. Клиент самостоятельно вводит название страны mail_poboxnum Почтовый адрес (для доставки корреспонденции) –A/Я - при изменении почтового адреса Клиент в данном поле указывает номер почтового абонентского ящика, на который будут поступать отчеты Брокера и другие документы mail_rep Почтовый адрес (для доставки корреспонденции) - Республика/Область - при изменении почтового адреса Клиент в данном поле указывает наименование Республики/Области - почтового адреса mail_region Почтовый адрес (для доставки корреспонденции)-Район - при изменении почтового адреса Клиент в данном поле указывает наименование Района - почтового адреса mail_index Почтовый адрес (для доставки корреспонденции)-Индекс - при изменении почтового адреса Клиент в данном поле Клиент указывает номер индекса - почтового адреса mail_city Почтовый адрес (для доставки корреспонденции)-Город/Населенный пункт - при изменении почтового адреса Клиент в данном поле указывает наименование Города/Населенного пункта - почтового адреса mail_street Почтовый адрес (для доставки корреспонденции)-Улица -при изменении почтового адреса Клиент в данном поле указывает наименование Улицы - почтового адреса mail_house Почтовый адрес (для доставки корреспонденции)-Номер дома-при изменении почтового адреса Клиент в данном поле указывает Номер дома - почтового адреса mail_str Почтовый адрес (для доставки корреспонденции)-Строение дома - при изменении почтового адреса Клиент в данном поле указывает Строение дома - почтового адреса mail_building Почтовый адрес (для доставки корреспонденции)-Корпус дома -при изменении почтового адреса Клиент в данном поле указывает Корпус дома - почтового адреса mail_flat Почтовый адрес (для доставки корреспонденции)-Номер квартиры-при изменении почтового адреса Клиент в данном поле указывает Номер квартиры- почтового адреса mail_company (кроме Почтовый адрес (для доставки корреспонденции) - Название фирмы Клиента (если нужно)- при изменении типа Сообщения почтового адреса Клиент в данном поле указывает Название фирмы Клиента (если нужно) address_c) mail_forwhom (для Кому из сотрудников типа Сообщения address_c) Изменение данных о средствах связи - Тип Сообщения: connect_i или connect_f В соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, Договором об оказании услуг Попечителя Счета депо, депозитарным договором Клиент при изменении данных о средствах связи обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения полей данного Сообщения и отправки Сообщения Брокеру.

Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение clientid Идентификатор клиента (Имя пользователя) email E-mail - при изменении E-mail Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру phonecontact Телефон контактный – при изменении контактного телефона Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру phonework Телефон рабочий – при изменении рабочего телефона Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру phonehome Телефон домашний – при изменении домашнего телефона Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру fax Факс – при изменении номера факса Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру Изменение данных о должностных лицах, контактных лицах, средствах связи юридического лица - Тип Сообщения: connect_c В соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, Договором об оказании услуг Попечителя Счета депо, депозитарным договором Клиент (юридическое лицо) при изменении данных о должностных лицах, контактных лицах, средствах связи обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения полей данного Сообщения и отправки Сообщения Брокеру.

Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение clientid Идентификатор клиента (Имя пользователя) directorname Ф.И.О директора/руководителя предприятия (полностью) - при изменении Ф.И.О. директора/руководителя предприятия buchname Ф.И.О главного бухгалтера (полностью) - при изменении Ф.И.О. главного бухгалтера предприятия sign Договора и документы подписывает Директор (Руководитель предприятия), действующий на основании устава, - при изменении лица, которое подписывает документы на основании устава предприятия sign_fio Договора и документы подписывает Поверенный, действующий на основании доверенности, - при изменении Поверенного и реквизитов документа, на основании которого оно действует, Клиент в данном поле указывает Ф.И.О нового Поверенного, действующего на основании доверенности (реквизиты доверенности указаны ниже) dov_num Поверенный, действующий на основании доверенности - при изменении лица и/или реквизитов документа, на основании которого оно действует, Клиент в данном поле указывает Номер доверенности dov_day Поверенный, действующий на основании доверенности - при изменении лица и/или реквизитов документа, на основании которого оно действует, Клиент в данном поле указывает Число даты выдачи доверенности dov_month Поверенный, действующий на основании доверенности - при изменении лица и/или реквизитов документа, на основании которого оно действует, Клиент в данном поле указывает Месяц даты выдачи доверенности dov_year Поверенный, действующий на основании доверенности - при изменении лица и/или реквизитов документа, на основании которого оно действует, Клиент в данном поле указывает Год даты выдачи доверенности contact_fio1 Ф.И.О.(полностью) – при изменении Ф.И.О контактного лица (первого) Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру contact_email1 E-mail - при изменении E-mail контактного лица (первого) Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру contact_phone1 Телефон – при изменении телефона контактного лица (первого) Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру contact_fax1 Факс – при изменении номера факса контактного лица (первого) Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру contact_fio2 Ф.И.О (полностью) – при изменении Ф.И.О контактного лица (второго) Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру contact_email2 E-mail - при изменении E-mail контактного лица (второго) Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру contact_phone2 Телефон – при изменении телефона контактного лица (второго) Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру contact_fax2 Факс – при изменении номера факса контактного лица (второго) Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру Изменение банковских реквизитов - Тип Сообщения: bank_i или bank_f или bank_c В соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, Договором об оказании услуг Попечителя Счета депо, депозитарным договором Клиент при изменении банковских реквизитов обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения полей данного Сообщения и отправки Сообщения Брокеру.

Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение clientid Идентификатор клиента (Имя пользователя) rec Рублевые банковские реквизиты (основные) – Получатель -при изменении графы «Получатель» Клиент в данном поле указывает Брокеру имя/ наименование получателя платежа, которое будет использовано Брокером при перечислении Клиенту Денежных средств со Счета Брокера rec_inn Рублевые банковские реквизиты (основные) -ИНН получателя –при изменении ИНН получателя платежа Клиент в данном поле указывает Брокеру ИНН получателя платежа, которое будет использовано Брокером при перечислении Клиенту Денежных средств со Счета Брокера account Рублевые банковские реквизиты (основные) -N счета получателя (всего 20 символов) -при изменении N счета получателя (всего 20 символов) Клиент указывает Брокеру в данном поле N счета получателя (всего 20 символов) платежа, который будет использован Брокером при перечислении Клиенту Денежных средств со Счета Брокера bank Рублевые банковские реквизиты (основные) - Банк (полное наименование) -при изменении наименования Банка, в котором Клиент открыл счет, Клиент указывает Брокеру полное наименование Банка, который будет использован Брокером при перечислении Клиенту Денежных средств со Счета Брокера bankplace Рублевые банковские реквизиты (основные) - Местонахождение банка (город) – при изменении города места нахождения Банка, в котором Клиент открыл счет, Клиент указывает Брокеру в данном поле город места нахождения Банка, который будет использован Брокером при перечислении Клиенту Денежных средств со Счета Брокера bik Рублевые банковские реквизиты (основные) - БИК (всего 9 символов) – при изменении БИК Банка, в котором Клиент открыл счет, Клиент указывает Брокеру в данном поле БИК Банка, который будет использован Брокером при перечислении Клиенту Денежных средств со Счета Брокера

–  –  –

Изменение данных по гражданству и налогообложению - Тип сообщения: citizen_i В соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, Договором об оказании услуг Попечителя Счета депо, депозитарным договором Клиент при изменении данных по гражданству и налогообложению обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения полей данного Сообщения и отправки Сообщения Брокеру.

Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение clientid Идентификатор клиента (Имя пользователя) country Гражданство страны– при изменении гражданства Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля - Клиент может выбрать одну из стран, раскрывающуюся из списка country Гражданство другой страны - при изменении гражданства Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля - Клиент может самостоятельно ввести наименование страны resident С точки зрения налогообложения Резидент РФ - при изменении статуса налогообложения Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру resident С точки зрения налогообложения Нерезидент РФ - при изменении статуса налогообложения Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру innnum ИНН есть - при присвоении ИНН в соответствии с законодательством РФ Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля (с указанием ИНН) и отправки Сообщения Брокеру ИНН нет - при изменении одного из реквизитов, находящихся в блоке Гражданство и налогообложение, Клиент может подтвердить Брокеру отсутствие у него ИНН code_tax Код налогового органа, где налогоплательщик состоит на налоговом учете - при присвоении ИНН в соответствии с законодательством РФ Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру pens_num Номер страхового свидетельства Пенсионного фонда РФ - при выдаче Клиенту страхового свидетельства Пенсионного фонда РФ в соответствии с законодательством РФ Клиент обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру Изменение данных о Свидетельстве индивидуального предпринимателя - Тип Сообщения: reg_f В соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, Договором об оказании услуг Попечителя Счета депо, депозитарным договором Клиент при изменении данных о Свидетельстве индивидуального предпринимателя обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения полей данного Сообщения и отправки Сообщения Брокеру.

Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение clientid Идентификатор клиента (Имя пользователя) pens_num Номер страхового свидетельства Пенсионного фонда РФ - вводится номер страхового свидетельства Пенсионного фонда РФ svid_serial Свидетельство индивидуального предпринимателя -Серия - при получении нового свидетельства индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле Серию свидетельства индивидуального предпринимателя svid_number Свидетельство индивидуального предпринимателя – Номер - при получении нового свидетельства индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле Номер свидетельства индивидуального предпринимателя svid_given_day Свидетельство индивидуального предпринимателя - Число даты выдачи - при получении нового свидетельства индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле число даты выдачи свидетельства индивидуального предпринимателя svid_given_month Свидетельство индивидуального предпринимателя - Месяц даты выдачи - при получении нового свидетельства индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле месяц даты выдачи свидетельства индивидуального предпринимателя svid_given_year Свидетельство индивидуального предпринимателя - Год даты выдачи - при получении нового свидетельства индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле год даты выдачи свидетельства индивидуального предпринимателя svid_upto_day Свидетельство индивидуального предпринимателя - Действительно до - при получении нового свидетельства индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле число даты окончания действия свидетельства индивидуального предпринимателя svid_upto_month Свидетельство индивидуального предпринимателя - Действительно до - при получении нового свидетельства индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле месяц даты окончания действия свидетельства индивидуального предпринимателя svid_upto_year Свидетельство индивидуального предпринимателя - Действительно до - при получении нового свидетельства индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле год даты окончания действия свидетельства индивидуального предпринимателя Свидетельство индивидуального предпринимателя – Бессрочное - при получении нового свидетельства индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле, что свидетельство индивидуального предпринимателя является бессрочным в соответствии с законодательством РФ. Свидетельство считается бессрочным, если отсутствуют поля svid_upto_day, svid_upto_month, svid_upto_year svid_authority Свидетельство индивидуального предпринимателя - Орган, выдавший свидетельство, - при получении нового свидетельства индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле, каким официальным органом выдано свидетельство индивидуального предпринимателя Изменение голосового пароля- Тип Сообщения: password Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение clientid Идентификатор Клиента (Имя пользователя) password Голосовой пароль на отмену и подачу приказов, блокировку счета и замену магнитного носителя с секретным ключом и осуществление других действий в соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг - при изменении голосового пароля Клиент по Договору о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения данного поля и отправки Сообщения Брокеру Получение физическим лицом статуса индивидуального предпринимателя- Тип сообщения: tofaceoff Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение clientid Идентификатор Клиента (Имя пользователя) svid_serial Свидетельство индивидуального предпринимателя - Серия - при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле Серию свидетельства индивидуального предпринимателя svid_number Свидетельство индивидуального предпринимателя - Номер - при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле Номер свидетельства индивидуального предпринимателя svid_given_day Свидетельство индивидуального предпринимателя - Число даты выдачи - при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле число даты выдачи свидетельства индивидуального предпринимателя svid_given_month Свидетельство индивидуального предпринимателя - Месяц даты выдачи - при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле месяц даты выдачи свидетельства индивидуального предпринимателя svid_given_year Свидетельство индивидуального предпринимателя - Год даты выдачи - при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле год даты выдачи свидетельства индивидуального предпринимателя svid_upto_day Свидетельство индивидуального предпринимателя - Действительно до - при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле число даты окончания действия свидетельства индивидуального предпринимателя svid_upto_month Свидетельство индивидуального предпринимателя - Действительно до - при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле месяц даты окончания действия свидетельства индивидуального предпринимателя svid_upto_year Свидетельство индивидуального предпринимателя - Действительно до - при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле год даты окончания действия свидетельства индивидуального предпринимателя Свидетельство индивидуального предпринимателя – Бессрочное- при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле, что свидетельство индивидуального предпринимателя является бессрочным в соответствии с законодательством РФ. Свидетельство считается бессрочным, если отсутствуют поля svid_upto_day, svid_upto_month, svid_upto_year svid_authority Свидетельство индивидуального предпринимателя - Орган, выдавший свидетельство, -при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле, каким официальным органом выдано свидетельство индивидуального предпринимателя innnum ИНН - при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле свой ИНН, который является обязательным атрибутом индивидуального предпринимателя code_tax Код налогового органа, где налогоплательщик состоит на налоговом учете, - при изменении своего статуса на индивидуального предпринимателя Клиент указывает в данном поле номер кода налогового органа, где он, как налогоплательщик, состоит на налоговом учете pens_num Номер страхового свидетельства Пенсионного фонда РФ - вводится номер страхового свидетельства Пенсионного фонда РФ Изменение (утрата) лицом статуса индивидуального предпринимателя - Тип Сообщения: fromfaceoff В соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, Договором об оказании услуг Попечителя Счета депо, депозитарным договором Клиент при изменении (утрате) статуса индивидуального предпринимателя обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения полей данного Сообщения и отправки Сообщения Брокеру Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение clientid Идентификатор клиента (Имя пользователя) country Гражданство страны – Клиент в данном поле извещает Брокера о своем гражданстве - Клиент может выбрать одну из стран, раскрывающуюся из списка country Гражданство другой страны - Клиент в данном поле извещает Брокера о своем гражданстве - Клиент может самостоятельно ввести наименование страны resident С точки зрения налогообложения Резидент РФ - Клиент в данном поле извещает Брокера о своем налоговом статусе resident С точки зрения налогообложения Нерезидент РФ - Клиент в данном поле извещает Брокера о своем налоговом статусе Изменение наименования - Тип Сообщения: name_c В соответствии с Договором о предоставлении услуг и осуществлении торговли на рынках Ценных Бумаг, Договором об оказании услуг Попечителя Счета депо, депозитарным договором Клиент при изменении своего наименования обязан уведомить Брокера о таком изменении путем заполнения полей данного Сообщения и отправки Сообщения Брокеру Код поля Назначение userid Идентификатор пользователя Электронной Брокерской Системы, отправившего Сообщение clientid Идентификатор клиента (Имя пользователя) fullrus В данном поле указывается полное наименование Клиента на русском языке shortrus В данном поле указывается сокращенное наименование Клиента на русском языке fulleng В данном поле указывается полное наименование Клиента на английском языке shorteng В данном поле указывается сокращенное наименование Клиента на английском языке

–  –  –

ПРИЛОЖЕНИЕ №10/4-1. ПОРУЧЕНИЕ КЛИЕНТА-ФИЗИЧЕСКОГО ЛИЦА НА ИЗМЕНЕНИЕ БАНКОВСКИХ

РЕКВИЗИТОВ (используется при подаче Поручения в письменной форме) Форма поручения используется только в случае, когда Брокер является Попечителем Счета депо Клиента В случае, когда инструкция должна быть подана в отношении счета депо Клиента, открытого в ООО «НЭТТРЭЙДЕР», используется Форма, предусмотренная приложением П15 к клиентскому регламенту Депозитария ООО «НЭТТРЭЙДЕР».

Брокер: ООО «НЭТТРЭЙДЕР»

Клиент: ___________________________________________________________________________

(Ф.И.О./наименование и уникальный код) Договор обслуживания № ______ от _____/_______/_________ г.

Клиент настоящим поручением поручает Брокеру изменить нижеуказанные анкетные данные Клиента:

. 1. Фамилия (измененная): _________________________________

2. Имя (измененное): _____________________________________

3. Отчество (измененное): _____________________________________

4. Гражданство (измененное): _____________________________________

5. ИНН ____________________ Код налогового органа:________________________________

6. Свидетельство Пенсионного фонда РФ_______________________

7. Документ, удостоверяющий личность (измененные данные):

вид документа, удостоверяющего личность:________________________________________

серия:__________ номер: ___________ дата выдачи: _____/_____/_______ орган, выдавший документ: _______________________________________

8. Адрес постоянного места жительства (измененный): _______________________________________________________

9. Адрес временной регистрации (измененный): _______________________________________________________

10. Почтовый адрес (для доставки корреспонденции) (измененный): ___________________________________________

11. Данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (измененные):_________________________________________________________

12. Средства связи (измененные):

телефон________________________________

факс ________________________________

электронная почта _______________________

13. Основные банковские реквизиты (измененные):

Расчетный счет № В _______________________________________________________________________________________________

(наименование Банка) _________________________________________________

(город местонахождения Банка) Корреспондентский счет № БИК Имя получателя платежа: _____________________________________________________________________________

ИНН получателя платежа _____________________________________________________________________________

Назначение платежа__________________________________________________________________________________

–  –  –

БИК Имя получателя платежа: _____________________________________________________________________________

ИНН получателя платежа _____________________________________________________________________________

Назначение платежа__________________________________________________________________________________

15. Сведения о лицах, имеющих право действовать от имени физического лица на основании нотариально удостоверенной доверенности (измененные):

номер и дата доверенности:_______________________________________________________________________

Ф.И.О. (полностью): _____________________________________________________________________________

гражданство:____________________________________________________________________________________

дата, место рождения: ____________________________________________________________________________

место жительства (регистрации): ___________________________________________________________________

место пребывания:_______________________________________________________________________________

ИНН (при наличии):______________________________________________________________________________

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид документа, удостоверяющего личность:___________________________________________

серия _____________________ номер____________________________ дата выдачи ________________________

орган, выдавший документ ________________________________________________________________________

данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (измененные):_________________________________________________________

16. Голосовой пароль (измененный):____________________________________________

Подпись Клиента/ Представителя Клиента: ______________________________________/_______________________________________/ (подпись Клиента/Представителя Клиента) (Ф.И.О. Клиента/Представителя клиента) Доверенность на Представителя № ___________________ от _________/_________/_________________ г.

–  –  –

ПРИЛОЖЕНИЕ №10/4-2. ПОРУЧЕНИЯ КЛИЕНТА-ЮРИДИЧЕСКОГО ЛИЦА НА ИЗМЕНЕНИЕ РЕКВИЗИТОВ

(используется при подаче Поручения в письменной форме) Форма поручения используется только в случае, когда Брокер является Попечителем Счета депо Клиента В случае, когда инструкция должна быть подана в отношении счета депо Клиента, открытого в ООО «НЭТТРЭЙДЕР», используется Форма, предусмотренная приложением П15 к клиентскому регламенту Депозитария ООО «НЭТТРЭЙДЕР».

Брокер: ООО «НЭТТРЭЙДЕР»

Клиент: ___________________________________________________________________________

(Ф.И.О./наименование и уникальный код) Договор обслуживания № ______ от _____/_______/_________ г.

Клиент настоящим поручением поручает Брокеру изменить нижеуказанные анкетные данные Клиента:

1. Полное наименование на русском языке (измененное): ___________________________________________________________

2. Сокращенное наименование на русском языке (измененное): ___________________________________________________________

3. Полное наименование на английском языке (измененное): ___________________________________________________________

4. Сокращенное наименование на английском языке (измененное): _________________________________________________________

5. Свидетельство о государственной регистрации изменений, вносимых в учредительные документы юридического лица (новое):

серия_____________ номер ________________

орган, выдавший свидетельство______________________________________________________________________________________

дата выдачи свидетельства _______/_________/___________ содержание вносимых в учредительные документы изменений:

_________________________________________________________________________________________________________________

6. Свидетельство о государственной регистрации изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы юридического лица (новое):

серия_____________ номер ________________

орган, выдавший свидетельство______________________________________________________________________________________

дата выдачи свидетельства _______/_________/___________ содержание изменений, не связанных с внесением изменений в учредительные документы юридического лица:

______________________________________________________________________________________________________________

7. Местонахождение юридического лица (измененное):___________________________________________________________________

8. Адрес для доставки документов курьером (измененный):________________________________________________________________

9. Почтовый адрес (для доставки корреспонденции) (измененный): _________________________________________________________

10. Сведения о единоличном исполнительном органе (Генеральном директоре или ином органе) (измененные):

должность:__________________________________________________________________________________________________________

Ф.И.О.: ____________________________________________________________________________________________________________

место рождения:_____________________________________________________________________________________________________

дата рождения:__________/_______________/____________________

гражданство (подданство) (страна):_____________________________________________________________________________________

город проживания:___________________________________________________________________________________________________

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид документа, удостоверяющего личность:___________________________________________

серия:_____________________ номер:____________________________ дата выдачи: ________________________

орган, выдавший документ: ________________________________________________________________________

дата рождения: ________/_____________/___________ ИНН (при наличии):__________________________________________________________________________________________________

адрес постоянного места жительства (измененный): _______________________________________________________________________

адрес временной регистрации (измененный): __________________________________________________________________________

почтовый адрес (для доставки корреспонденции) (измененный): ___________________________________________________________

данные миграционной карты, документа, подтверждающего право иностранного гражданина или лица без гражданства на пребывание (проживание) в РФ (измененные):

____________________________________________________________________________________________________________________

11. Сведения о Главном бухгалтере (измененные):

Ф.И.О. _____________________________________________________________________________________________________________

12. Сведения о поверенном (измененные):

Ф.И.О.______________________________________________________________________________________________________________

номер и дата выдачи доверенности на поверенного: №____________________ от ___________/__________/___________ место рождения:_____________________________________________________________________________________________________

дата рождения:__________/_______________/____________________

гражданство (подданство) (страна):_____________________________________________________________________________________

город проживания:___________________________________________________________________________________________________

сведения о документе, удостоверяющем личность:

вид документа, удостоверяющего личность:___________________________________________

серия:_____________________ номер:____________________________ дата выдачи: ________________________

орган, выдавший документ: ________________________________________________________________________

дата рождения:________/_____________/___________ ИНН (при наличии):__________________________________________________________________________________________________

адрес постоянного места жительства (измененный): _______________________________________________________________________

адрес временной регистрации (измененный): _______________________________________________________________________

почтовый адрес (для доставки корреспонденции) (измененный): ___________________________________________________________



Pages:     | 1 | 2 || 4 | 5 |
Похожие работы:

«ДП Автоматизированная копия ФЕДЕРАЛЬНЫЙ АРБИТРАЖНЫЙ СУД МОСКОВСКОГО ОКРУГА 127994, г. Москва, ГСП-4, ул. Селезнёвская, д. 9, официальный сайт: http://www.fasmo.arbitr.ru, e-mail: info@fasmo.arbitr.ru ПОСТАНОВЛЕНИЕ № КГ-А41/6930-09 г. Москва 29.07.2009 года Дело №А41-9613/09 Резолютивная часть постановления объяв...»

«Приложение к свидетельству № 48202 Лист № 1 об утверждении типа средств измерений всего листов 4 ОПИСАНИЕ ТИПА СРЕДСТВА ИЗМЕРЕНИЙ Машины координатные измерительные КИМ 500, КИМ 750, КИМ 1000, КИМ 1200, КИМ 1400 Назначение средства измерений Машины координатные измерительные КИМ 500, КИМ 750, КИМ 1000,...»

«Информационные технологии в криминалистике ПРИЗНАКИ МОНТАЖА И ДРУГИЕ ИЗМЕНЕНИЯ В ЦИФРОВЫХ ФОНОГРАММАХ И ФОТОГРАФИЯХ И.Ю.Фетняев(Государственный экспертно-криминалистический центр МВД Республики Беларусь) Развитие и широкое распространение компьютерных средств обработки и...»

«План социальной, воспитательной и идеологической работы ГУО "Средняя школа №25 г. Гомеля" на весенних каникулах с 27 марта по 01 апреля 2016/2017 учебного года в рамках акции "Полезные каникулы" Наименование мероприятия Время и Ответственный место проведения Работа о...»

«ИПМ им.М.В.Келдыша РАН • Электронная библиотека Препринты ИПМ • Препринт № 54 за 2009 г. Волобой А.Г., Галактионов В.А., Ершов С.В., Жданов Д.Д., Потемин И.С., Шапиро Л.З. Анализ ошибок компьютерного моделирования глобального освещ...»

«УДК 39 ПРИЗНАК КОЛЛЕКТИВНОСТИ В ФАНФИКШН И ПИСЬМЕННЫХ ФОРМАХ СОВРЕМЕННОГО ФОЛЬКЛОРА М.А. Коробко В статье исследуются особенности функционирования признака коллективности, основанной на многократном вос...»

«Измерение энергий на острове Маклеод в Андаманском море К.Г. Коротков Новый 2012 год мы с супругой Ириной отпраздновали на песчаном пляже под тропическим небом на маленьком острове Маклеод в Андаманском море. (Nabucco's M...»

«ПОСТАНОВЛЕНИЕ ПРАВЛЕНИЯ НАЦИОНАЛЬНОГО БАНКА РЕСПУБЛИКИ КАЗАХСТАН г. Алматы от 2008 года № Об утверждении Инструкции по ведению бухгалтерского учета операций с пенсионными активами, осуществляемых накопительными пенсионными фонда...»

«Министерство образования и науки РФ государственное бюджетное общеобразовательное учреждение Самарской области средняя общеобразовательная школа имения Героя Советского Союза Михаила Кузьмича Овсянникова с. Исаклы муни...»

«Создание инверторного сварочного аппарата Бармалея на 100 ампер.Необходимые следующие электронные компоненты: Наименование Кол. Наименование Кол. Наименование Кол. Наименование Кол. Наименование Кол. Резисторы: 5,6к...»

«Вeтхій завётъ Кни1га Прор0ка даніи1ла. ГлавA 1. ъ лёто трeтіе цaрства їwакjма царS їyдина, пріи1де навуходон0соръ цaрь вавmлHнскъ на їеrли1мъ и3 воевaше нaнь. 2 И# дадE гDь въ рyцэ є3гw2 їwакjма царS їyдина и3 t чaсти сосyдwвъ хрaма б9іz. И# принесE | въ зeмлю сеннаaръ въ д0мъ б0га своегw2 и3 сосyды внесE въ д0м...»

«Стадульская Н. А.КЛАССИФИКАЦИЯ НОМИНАТИВНЫХ ЕДИНИЦ, ОБЪЕДИНЕННЫХ ПОД ОБЩИМ ТЕРМИНОМ ФАРМАЦЕВТИЧЕСКОЕ РЕКЛАМНОЕ ИМЯ Адрес статьи: www.gramota.net/materials/1/2007/3-3/89.html Статья опубликована в авт...»

«УДК 94(470.23-25)"1941/1942"(09) С. В. Яров Источники личного происхождения о жизни блокадного Ленинграда в 1941–1942 гг. В статье рассматриваются источники личного происхождения (письма, дневн...»

«is 9OS I S3ь з, Т/f Проф. Ю. А. ЛИМАНОВ, /) 5~g заслуженный деятель науки и техники РСФСР, д-1 техн. наук 10$ ют ЮМ МЕТРОПОЛИТЕНЫ ueетчесм. ИЗДАНИЕ ВТОРОЕ, коИСПРАВЛЕННОЕ И ДОПОЛНЕННОЕ зет СОВ Утверждено наГ лавны м управлением учебны ми заведениями МПС е качест ве учебного пособия для ст удент ов вузов ать ж...»

«1 ПОЯСНИТЕЛЬНАЯ ЗАПИСКА Рабочая программа разработана на основе федерального компонента государственного стандарта среднего (полного) образования по технологии и Примерной программы среднего (полного) образования по технологии...»

«ОРГАНИЗАЦИЯ EP ОБЪЕДИНЕННЫХ НАЦИЙ UNEP/OzL.Pro.WG.1/38/7 Distr.: General 17 July 2016 Russian Программа Организации Original: English Объединенных Наций по окружающей среде Рабочая группа открытого состава Стор...»

«к.э.н., доц. Филиппова Ирина Гариевна / ВНУ им. В. Даля, 2014 АНАЛИЗ ОБЕСПЕЧЕННОСТИ ТРУДОВЫМИ РЕСУРСАМИ 1. Государственная статистическая отчетность по вопросам труда Государственная статистическая отчетность по вопросам труда включает: Н...»

«Машиностроение и машиноведение УДК 621.43 ОПТИМИЗАЦИЯ КОНСТРУКЦИИ И ПАРАМЕТРОВ СИСТЕМЫ РАСПРЕДЕЛЕННОГО ВПРЫСКА ПО КРИТЕРИЮ МНОГОТОПЛИВНОСТИ А.В. Егоров, Ю.Ф. Кайзер, А. В. Лысянников Рассмотрены вопросы оптимизации конструкции и параметров системы распределенного впрыска по критерию многотопливности. Представлены преиму...»

«ВОДНЫЕ ПУТИ СООБЩЕНИЯ И ГИДРОГРАФИЯ УДК 627.83 М. А. Колосов, А. А. Коношенков РАЗРАБОТКА КОНСТРУКЦИИ ВОДОСБРОСА ДЛЯ СУДОХОДНЫХ ГИДРОУЗЛОВ В статье рассматривается система судоходных гидроузлов, расположенных в каскаде канала. Указывается уязвимость близко расположенных гидроузлов при прорыве вышестоящего гидроузла. Прив...»

«Япония – страна лесов Может, Япония и маловата по площади, но велика по населению, а в е промышленности используются самые передовые технологии. Поэтому с трудом верится, что почти 70% е т...»








 
2017 www.net.knigi-x.ru - «Бесплатная электронная библиотека - электронные матриалы»

Материалы этого сайта размещены для ознакомления, все права принадлежат их авторам.
Если Вы не согласны с тем, что Ваш материал размещён на этом сайте, пожалуйста, напишите нам, мы в течении 1-2 рабочих дней удалим его.